風險管理工作總結 篇1
1、交易風險
交易風險來源於企業的日常交易，包括用外幣向供應商採購，以及將產品銷售給客户。
2、外幣折算風險
外幣折算風險是指對財務報表，尤其是資產負債表的資產和負債會計折算時產生的波動。
3、經濟風險
主要競爭對手的地理位置和活動是外匯風險的一個重要決定因素。
2簡述降低利率風險的方法
降低利率風險的常見方法包括：（1）平滑法，維持固定利率借款與浮動利率借款的平衡；（2）匹配法，使具有共同利率的資產和負債相匹配；（3）遠期利率協議；（4）現金餘額集中；（5）利率期貨；（6）利率期權；（7）利率互換。
3簡述企業內部風險的主要內容
4簡述控制環境要素的主要內容
5簡述股利分配政策的種類及各種政策特點
6簡述制定財務戰略時，限制股東價值最大化的因素
7甲公司為國內大型基建公司，現在考慮承接一項在非洲坦桑尼亞的未經開發山區進行大型橋樑工程，公司董事會認定該工程有三大風險：（1）由於地勢險峻，容易造成嚴重的意外傷亡事故（2）該合同以當地貨幣結算，而當地貨幣的匯率近月來大幅波動（3）工程可能延誤，甲公司需為此承擔經濟責任。
要求：列舉及説明四種常見的管理風險的策略，對甲公司上述三項風險各提供一個合適的風險管理策略，並説明原因。
風險管理工作總結 篇2
一、整合資源、優化配置
按照總行風險管理部的指導意見，結合實際，對內設團隊的相關職能進一步細分，將原有五大中心重新設置為集中作業中心（清算中心和出納中心）、風險控制中心和質量管理中心，並分別指定相應的團隊負責人員履行相關管理職責。建立一套精幹的管理體系及科學的管理模式，達到“流程順暢、風險可控”的工作目標，提高分行管理能力，有效發揮管理的支持保障作用。
二、建章立制，提升業務執行力和團隊凝聚力
編制分行風險管理部管理手冊，通過闡述風險管理部部門文化和警訓，明確風險管理部部門定位和職責，建立風險管理部部門架構、輪崗機制和考核機制等八方面的要求，科學規範的建立一支高效的團隊，提高組織機構整體運作和執行能力，更好的為前台經營部門和客户服務。
根據學什麼補什麼的要求，各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管，並嚴格執行。
三、打好組合拳、優化創新模式、提升風險管理水平
（一）培訓+考核，提高員工業務知識水平，規範員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和主管）的培訓模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內容，用圖片代替文字，用圖表代替數字，使枯燥的內容變得直觀易懂，提高員工的業務認知度。
（二）監督檢查+跟蹤規範，促使營業機構各項業務統一，員工操作驅於規範。
改變檢查模式，加大後續問題整改和跟蹤檢查的力度，做到現場告知、原因分析、持續跟蹤、落實整改一條龍的檢查方式。
改善監督方式，事後監督崗做好賬務監督的同時，開展每週一個業務種類，討論業務操作、憑證擺放等，逐步將全行業務統一、規範。
（三）風險刊物+數據分析，努力提高營業機構和xx人員風險防範意識和能力。為機構的業務發展、組織規劃、人員調配、機具配置以及其他管理行為起到參考並在業務等方面起到一定的指導作用。
（四）科技+業務，省時省力，改善客户及員工業務辦理時效。加大與科技部門的合作，深入網點一線，用風險管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業務優化和便捷方式的開發，旨在進一步提高客户服務能力和業務風險環節的防範。
四、專項活動，嚴控風險重點
一季度開展各條線部門問題的對照梳理，由各業務主管對照問題彙總，查找本中心或委派行存在的問題並加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風險”的百條風險建議活動，組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風險，組織評選“慧眼獎”，湧現有一些有價值的防風險建議。三季度主管案例大會演，對實際工作中發生的具體案例進行生動形象的剖析，以點促面，進一步加強“合規文化”建設，切實強化員工工作責任意識、制度執行意識和內控主動意識；四季度舉辦業務主管座談會，對全年風險性業務差錯進行逐一分析討論。
風險管理工作總結 篇3
一、x年上半年工作總結
（一）抓好償付能力風險管理體系建設重點工作
1、認真開展x年SARMRA自評估工作。依據中國銀保監會償付能力管理有關規定，風險管理部於4月至6月組織相關部門開展x年SARMRA自評估工作。對照《保險公司償付能力風險管理能力評估表》180項評估點，全面細緻地對公司償付能力風險管理體系的運行情況進行檢查與評估，認真查找風險管理工作中存在的問題，編寫了《公司x年償付能力風險管理能力自評估報告》。經評估，x年公司償付能力風險管理能力得分為90.444分。
x年SARMRA自評估共發現8個問題，風險管理部會同各相關部門就評估過程中發現的重點、難點問題及時溝通討論，對自評估結果進行總結分析，並對待改進問題組織制訂了整改方案，明確整改計劃責任人，規定整改期限，風險管理部將對整改事項進行持續追蹤，確保整改措施得到有效執行。
2、認真做好x年償二代問題整改追蹤工作。x年償二代自評估共發現7個問題，風險管理部持續追蹤整改計劃的落實情況，積極推動整改工作進展。截至x年一季度末，已全部完成整改。包括：修訂九個風險應急預案；改善公司資產負債久期匹配狀況；妥善留存聲譽風險培訓底稿；定期評估現金流壓力測試模型使用假設的合理性等。
3、完成償二代績效考核得分測算。根據償二代監管要求，按照《公司償二代風險管理及內控合規績效考核辦法（試行）》（保法〔xx19〕5號），結合x年公司償二代風險管理工作、資產負債管理工作及合規管理工作的開展情況，風險管理部組織開展了針對高級管理人員及部門負責人x年償付能力風險管理績效考核工作，完成了績效考核得分測算。
4、學習償二代二期工程最新監管要求。中國銀保監會1月15日發佈了《償二代二期工程xx項監管規則（徵求意見稿）》，為提前做好償二代二期工程落地實施的準備工作，風險管理部對徵求意見稿第11號文《風險綜合評級》和第12號文《償付能力管理要求與評估兩項監管規則徵求意見稿》積極開展學習，對變化情況進行了梳理分析並形成了《關於償二代二期工程徵求意見稿第11、12號文變化情況的報告》。
（二）紮實開展投資風控各項工作，防範資金運用風險
1、落實董事長對風險項目處置工作的批示。接到董事長關於風險項目處置的工作批示後，風險管理部高度重視，與投資管理部、計劃財務部、法律合規部召開關於風險項目處置的初步溝通會議。根據初步溝通情況，公司現存風險項目情況以及江蘇銀保監局相關要求等，對落實董事長批示提出建議方案。
2、認真做好投資項目的審批與風險評估工作。風險管理部高度重視投資項目的審核及風險評估工作，嚴格防範資金運用風險。x年上半年，已審批迴購、債券、債券型基金及固定收益類資管產品等固定收益類交易548筆、金額1127.94億元；審批股票型基金、混合型基金等權益類交易360筆、金額85.86億元；審核其他金融產品、股權投資、債權計劃共計25筆擬投資非標項目。參與中保投壹號城市發展投資基金、華鑫信託久鑫51號集合資金信託計劃等投資項目的現場調研7次和電話調研1次。
3、配合做好股票投資資格申請等各項投資能力建設相關工作。風險管理部積極配合投資管理部做好股票投資制度建設工作。一是對《公司股票投資管理辦法》、《公司股票投資決策管理辦法》等13項制度進行審閲並反饋意見。二是在研究學習同業公司管理制度的基礎上，初步編寫股票投資績效考核、風險控制相關制度條目，明確對內幕交易、隔離機制、賬户申報、績效考核的要求。同時，風險管理部配合做好股權及不動產投資能力建設相關工作，對照風險控制體系評估點的各項要求，梳理公司股權及不動產製度體系建設及投資系統建設情況，做好評估工作。
（三）組織開展監管要求的各項風險排查工作
1、組織開展中國銀保監會保險資金運用全面風險排查工作。x年一季度，根據銀保監會《關於開展保險資金運用全面風險排查的通知》（資金部函〔〕4號），風險管理部組織開展了公司資金運用全面風險排查工作。在風險管理部精心組織，投資管理部、法律合規部、計劃財務部、精算部積極配合下，對12張風險排查統計表107個排查點進行逐項排查，並擬訂了排查報告。本次排查全面真實反映了公司資金運用實際情況及存在的風險。經排查，公司資金運用各項業務總體比較規範。
2、組織開展江蘇銀保監局“大排查、大處置、大提升”工作。為落實江蘇銀保監局下發的《關於常態化推進風險防控“大排查、大處置、大提升”行動的通知》（蘇銀保監發〔〕13號）要求，風險管理部擬訂了《公司關於常態化推進風險防控“大排查、大處置、大提升”行動的通知》（保發〔〕507號），組織相關部門及各省級分公司完成了各項風險排查工作。
（四）按時完成風險管理報告報表編制與報告工作
1、完成內部季度風險限額監測報告。依據《公司x年資金運用內控比例方案》、《公司x年風險偏好體系方案》、《公司x年二級風險限額方案》的要求，風險管理部密切關注關鍵風險指標狀況，每季度對風險指標進行識別、評估、監測和預警，並提出風險應對建議。對於異常指標，風險管理部及時提示並與相關部門溝通，尋找異常原因，提出改善措施，形成風險限額監測報告、報表，按時向總裁室彙報公司整體風險狀況，持續做好對各類風險的防範和管控。
2、完成x年度全面風險管理報告的編制與彙報。x年一季度，風險管理部擬訂了《公司x年度全面風險管理報告》，經總裁室、董事會風險管理委員會審議後，提交董事會審批通過。報告對公司風險管理組織x年履職情況進行了回顧；對x年公司風險管理制度流程的建設與完善情況、風險偏好體系建設情況進行了彙報；對x年公司七大類風險狀況進行了客觀分析；對公司當前面臨的重點風險進行了提示，並提出瞭解決建議。
3、完成x年度投資風險分析報告的編制與彙報。x年一季度，開展了x年度投資風險排查工作，對公司當前投資資產持倉情況進行了風險排查，擬訂了《x年度投資風險分析報告》，並向投資管理委員會進行了彙報。截至x年末，公司風險類項目4個，無重點關注類項目、一般關注類項目11個，其中重點關注類、一般關注類項目較上一個報告期均有所減少，上期提示的資金運用風險點逐步化解。
4、按時完成各類監管報告報表的編制及報送。包括向中國銀保監會報送季度風險監測數據、風險綜合評級數據等；向人民銀行報送月度重大事項、季度風險監測報表、季度金融穩定報告等。
二、x年下半年工作計劃
x年下半年，將繼續圍繞“突出重點、持續優化”的總體思路，在對當前宏觀經濟金融形勢深入研究的基礎上，根據償二代監管規定，結合公司實際，按照I類保險公司監管要求開展風險管理工作。重點做好以下工作：
（一）繼續做好償二代風險管理各項工作
1、認真組織x年償二代監管評估各項工作。根據中國銀保監會《關於開展x年度保險公司償付能力風險管理能力監管評估有關事項的通知》（銀保監發〔〕13號），今年公司將接受江蘇銀保監局的現場評估。風險管理部將認真做好接受江蘇銀保監局SARMRA現場評估的各項準備工作。現場評估檢查期間，優先辦理評估組安排的各項工作，按要求向評估組彙報工作，及時提交相關材料。評估結束後，根據江蘇銀保監局現場評估意見，認真做好工作總結，及時組織評估發現問題的整改工作。
2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項工作。償二代二期工程監管規則即將下發，公司將按照監管最新要求，認真做好“償二代”二期工程的落地實施。一是加強學習研究，掌握二期工程監管規則的變化與要求，積極參加相關培訓。二是在學習研究的基礎上，提出貫徹落實“償二代”二期工程的工作方案。三是認真組織落實“償二代”二期工程工作方案，貫徹執行監管要求，不斷提升償付能力風險管理的能力和水平。
3、進一步完善風險偏好體系運行機制。認真評估和檢視風險偏好體系以及一級、二級風險限額指標運行的有效性，編制《公司-xx23年風險偏好體系方案》運行評估報告。同時，根據評估結果，結合公司業務發展戰略和麪臨的風險狀況，對《公司-xx23年風險偏好體系方案》進行更新，並制訂下一年度二級風險限額方案及資金運用內控比例方案。
4、組織開展年度風險應急演練。根據制度規定，計劃組織相關部門開展保險風險、操作風險、不動產投資風險等風險應急演練工作，並根據演練結果進行分析總結，梳理風險管理流程，優化風險防範和處置措施。
（二）紮實開展投資風控各項工作，防範資金運用風險
1、紮實開展投資項目風險審核工作。下半年年，風險管理部將繼續加強對投資業務事前、事中和事後全方位的風險管控。事前管控方面，一是嚴格依據公司投資決策授權體系及授權額度，進行投資決策授權風險審核；二是依據公司內控比例方案，監測各類資產的投資比例，控制各類投資風險。事中審核方面，加強對擬投項目的風險排查，及時出具風險審核意見，提示投資風險，為領導決策提供參考。事後跟進方面，加強對已投項目的風險監測，定期開展風險分析與報告，防範項目風險。
2、落實董事長對風險項目處置工作的批示，配合做好風險項目處置。在做好研究的基礎上，配合做好5個項目的風險處置工作，最大限度減少公司損失。
3、配合做好股票投資資格申請各項工作。下半年，風險管理部將根據公司股票投資資格申請工作安排，繼續配合做好股票投資資格申請各項工作。一是對照監管關於股票投資能力建設的各項要求，認真審閲並反饋關於股票投資相關制度的意見。二是加強同業調研，進一步完善對股票投資績效考核、風險控制的相關要求，為後續開展相關工作打好基礎。
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風險管理工作總結 篇4
一、總結
（一）報表方面
1、協助經理梳理人行、銀監會（局）報表，與其他xx公司、監管機構反覆溝通、核對，重點關注表樣是否完整、報送時間是否準確，確保及時、全面的報送報表，最後按方便取數的原則將報表按部門分配，發予各部門。
2、協助經理彙總上報銀監會1104報表及其他銀監報表，包括計財資金部、信貸管理部及本部門填制的報表，彙總後進行檢查，保證報表可以通過銀監報表系統的表內、表間校驗。報表上報後針對已經或可能出現的問題及時與監管部門溝通。
3、協助經理填報人行、銀監局其他經常性或臨時性報表，主要是風險方面以及跨部門的報表。按季度彙總上報財協報表。
（二）風險防範方面
1、協助經理對信貸業務進行貸前調查，分析風險點。為深入瞭解可能的風險，在開展或將要開展新業務前，對其業務特點、操作流程、以及存在的風險點進行分析，並形成初步成果，如委託貸款、融資租賃、買方信貸、消費信貸、商業匯票業務、房地產貸款等。
2、協助經理對貸款資料是否真實、合法、完整進行審查，組織貸審會，完成會議的記錄工作，完成相關文件的籤批工作。
放款時，協助經理對放款各要素進行檢查，包括線上和線下的合同文本、協議及各方面材料是否完整、準確。
協助經理對資產五級分類結果進行復核。對相關材料進行分類和保管。
（三）合規方面
1、在領導的指導下，收集、整理、學習與財務公司相關的法律、法規及規範性文件，明確財務公司合規環境。為方便各部門查閲，製作電子書同時整理後打印裝訂成冊。在日常工作中，持續關注、更新。
2、在開展各項業務，特別是信貸業務前，協助經理進行合規性分析，尋找解決合規問題的方案，規避監管風險。
3、協助經理開展監管評級自評估工作，協同其他部門及本部門進行自評估、改進，完善>規章制度，並按制度要求開展業務。以期完善公司管理狀況、經營狀況，順利通過銀監局現場監管考核，為未來更好地發展夯實基礎。
（四）除此之外，積極參與領導交辦的其他工作：
1、開業初期，由於綜合部人員緊張，參與完成了部分公司物品的採購工作，主要是餐具、茶壺、暖壺及部分文具。按領導要求，整理小會議室，為方便取物按大類對物品進行分類，並貼標籤。
2、按領導要求，參與分析了xx銀行金融服務方案，並形成初步成果《金融方案總結分析》；
3、參與蒐集了註冊地在、集團旗下有上市公司、集團沒有整體上市的財務公司，彙總了包括組織架構、人員結構、經營情況特別是資金歸集率的信息，形成報告；
4、按領導要求，參與研究了財務公司歸集上市公司資金的法律、政策限制，需要履行的手續，需要簽訂的文件等方面問題，並形成報告。後期參與設計與上市公司簽訂的.三個文件的模板，負責《風險評估報告》模板的設計；
5、積極參與了公司開業慶典的準備與實施，參與禮品的採購與分裝、製作大堂的大屏幕歡迎畫面、製作與安置樓梯引導標識，活動過程中充當引領員；
6、積極參與內刊的投稿，前期參與各模塊設計的討論，日常關注熱點、特別是與集團產業有關的新聞，積極投稿。
7、參與xx項目的可行性分析，期間參與調研了xx公司及xx協會，最終形成報告。
8、協助審計稽核部經理製作《資金管理電子系統客户服務協議》、《資金管理電子系統業務申請表》、《資金管理電子系統客户證書領取單》，打印全部成員單位的申請表、領取單、密碼信封，檢查各要素的準確性後蓋章交給綜合管理部及結算業務部。
9、協助審計稽核部經理開展對結算業務部的審計工作。
經過一年的工作，感謝領導的指導、同事的幫助，我主要在以下方面得到提升：
風險與收益成正比，銀行既是經營風險的機構，財務公司作為銀行業金融機構也勢必不能規避這個問題。經理有20餘年銀行從業經驗，在她的悉心指導下，我對銀行業的各業務模塊有了較為直觀的認識，特別是信貸業務方面，掌握更為深刻、直觀。
在經理的指導下，學習了三個辦法，一個指引、《貸款通則》以及信貸業務有關的其他法律、法規及規範性文件，初步瞭解了信貸業務的合規問題。通過參與了公司自營貸款業務和委託貸款業務，瞭解了信貸業務的操作流程、信貸合同文本內容、放款所需材料等方方面面。
通過報送報表及文字性材料，對金融業所面臨的監管環境有了一定的感受，對監管部門的監管重點有了一些認識。通過填寫本部門報表及檢查彙總報表，對金融行業經常涉及的財務指標有了一定的瞭解。
通過對其他財務公司經營情況的蒐集分析、上市公司關聯交易的瞭解、小貸公司可行性分析，對本行業及相關行業有了一定的瞭解。
通過對本部門制度的學習和梳理，對現代企業的管理模式、內部控制、風險防範等方面有了一定的認識。
更為重要的是，在公司上上下下勤懇、務實這一風氣的感染下，我培養了敬業、務實、虛心的工作作風，開創了比較好的職業發展起點。
二、遇到的問題和不足
通過近一年的工作，我同樣看到了自身存在的諸多不足，主要表現為以下幾點：
專業能力有待提高，雖然對公司各項業務都有一定的瞭解，但是瞭解的程度都不夠深，對於很多問題還存在似是非是的看法，在下一年的工作當中要着力培養專業能力，提升專業水平。
工作細緻程度不夠，在報表的上報時出現過差錯，萬幸問題不大並且在經理與監管部門的及時溝通下得以解決，為避免此類問題的發生，在未來要加強工作內容的梳理，特別是報表的梳理，防範於未然。
三、下一年度工作規劃
1、繼續協助經理完成監管評級自評估工作，深入學習監管文件，全面瞭解公司規章制度，熟悉各部門工作流程及形成的書面文件。協助其它部門自評估與改進工作，完成本部門的改進工作。順利通過一年後的監管驗收。在此過程中，也是對公司各業務單元的梳理，使得公司發展更加規範、穩健。
2、繼續參與完成審計工作，儲備審計所需的財務知識、掌握被審部門各項業務，更好地協助經理完成審計工作。
3、更好的協助經理完成日常性的風險管理工作，規避公司信用風險、操作風險、合規風險等各項風險。不斷的學習風險管理知識，將所學知識應用於工作。
4、更好的協助經理完成報表報送工作，全面、細緻的理解報表的每一項內容，做到心中有數，防止報表報錯導致的監管風險。同時努力做到基於監管報表發現公司的經營問題，及時提出建議。
四、結語
作為一名職場新人，我對本年度工作表現基本滿意，表現在態度比較積極、工作比較勤懇、認真、對新事物求知慾較強，有較好責任意識。但是，我同樣意識到自身還有諸多地方有待提高，在新的一年，我將更加嚴格要求自己，保持良好習慣的同時，改進缺點，更好地工作。聚如一團火，散若滿天星，我相信，公司在新的一年會紅紅火火，我也會憑藉努力成為其中一顆閃亮的星！
風險管理工作總結 篇5
法律風險管理標準化達標工作已進行到內部整改階段，8月8日，公司法律風險管理領導小組按工作計劃、對照《法律風險管理工作考核得分表（修訂稿）》進行法律風險自評整改工作。
自評嚴格按照8個A要素125個子要素進行，力爭做到每一項都有支撐材料。現將自評整改情況總結如下：
一、法律風險管理意識的培育與提高
第一,通過總經理辦公會、專題會、局域網、公司宣傳欄、部門看板等形式,對法律風險管理工作的意義及要求、工作目標、組織機構、人員分工、評分標準、工作動態等內容進行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會8次，報送集團法律風險管理簡報共10期,宣傳稿件7份。
第二,共進行了5次集中培訓，培訓內容主要有法律基礎知識培訓、合同法及檔案管理培訓、風險信息報送培訓、知識產權及全員培訓。法律風險管理辦公室於6月13日開始按批次組織法律風險管理標準化答卷，共398份。7月3日法務專員到蕪湖公司進行培訓。
第三,通過宣傳與培訓員工提高了法律風險防範意識，增強了遵守公司的'各項規章制度的自覺性；採購部、銷售部、物流部相關人員掌握了合同協商、簽訂、履行過程中法律風險防範的知識；行政人事部規範了人員招聘、離職，規章制度制定、下發等流程；各部門檔案管理人員掌握了檔案管理相關法律風險事項
二、法律風險管理體系建設
第一，下發《關於成立法律風險管理領導小組的通知》，成立法律風險領導小組，下設辦公室，掛靠在財務部。制定公司法律風險管理工作目標，明確法律風險領導小組和辦公室的主要職責。
第二，招聘有資質的專職人員，進行法律風險管理工作。
第三，設立法律風險管理專項經費，為法律風險管理工作提供資金保障。
第四，法律風險管理辦公室制定工作計劃8份，相關人員按照工作計劃時間節點逐步開展好各項工作。
第五，建立健全法律風險信息報送制度，各部門按月報送法律風險信息。
三、重大事項決策
第一，參照執行XX集團《三重一大管理辦法》、《法律事務參與重大事項決策管理辦法》，明確重大事項範圍。
第二，4月下旬，法律風險管理辦公室對照《貫徹落實“三重一大”決策制度檢查的主要內容》，逐項認真地進行自查，形成總結，上報集團。
第三，法務專員逐步參與公司重大事項，針對公司重大事項及時出具法律意見書。
四、規章制度管理
第一，參照《XX集團規章制度管理規定》，規範公司規章制的制定、修改、廢止等。
第二，上半年修改制定8項規章制度，全部由法務專員進行合法性、合規性審查；對涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會委員進行討論。新制定的制度按照規定程序進行公示、宣傳。
第三，對公司現行有效的規章制度進行整理，建立目錄。
五、合同管理
第一,成立合同評審小組，制定《合同評審辦法》，對合同進行評審，並在合同評審表上簽字。法務專員審查合同條款和合同內容的準確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項的合法性；審查合同文本是否存在法律風險。
第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進行登記。
第三，建立客户信用檔案，根據客户回款情況對11家客户進行分級。
第四，修改完善合同文本，《工礦產品購銷合同》增加3項違約條款和協定管轄法院條款。
第五，加強合同檔案管理，整理合同目錄，便於查詢和管理。
六、知識產權管理
第一，成立知識產權領導小組，全面負責組織、協調公司知識產權管理工作。知識產權領導小組下設辦公室，負責知識產權管理的日常活動。
第二，為加強公司知識產權的保護，規範知識產權管理工作，建立健全知識產權管理體系，促進知識產權應用，鼓勵員工發明創造，保護髮明創造權益，制定下發《知識產權管理辦法》、《知識產權預警管理辦法》、《專利申請及維護指南》
第三，為加強公司商業祕密的保護，維護企業的經濟利益和合法權益,做好公司商業祕密等級評定與管理工作，進一步規範公司商業祕密管理制度,制定下發《商業祕密管理辦法》、《商業祕密評定辦法》。
第四，建立知識產權平台，對知識產權進行市場監測。下發《關於鼓勵員工申報專利的通知》，對申報專利的員工予以獎勵。
第五，加強知識產權檔案管理，產品工程部補充3份查新記錄，3份研發記錄。
第六，每項專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內資料按時間順序存檔。xx年共申報4項專利。
第七,與高級技術人員、知悉本單位商業祕密或者其他對本單位經營有重大影響的信息的勞動者簽訂9份競業限制協議。
七、糾紛案件處理
第一，建立糾紛案件檔案，對案件處理情況進行追蹤建立糾紛案件台賬，加強糾紛案件管理。
第二，完善法律風險信息管理流程。每個部門確定一名法律風險信息報送人員，建立法律風險信息台賬。
第三，目前公司沒有涉訴經濟糾紛案件。
八、自查和考核評價
第一，3月29日上午分別對行政人事部的勞動合同檔案整理、文件檔案整理、財務部費用設立、產品工程部的知識產權檔案整理情況、採購部的合同整理情況進行了檢查和落實。
5月10日法律風險管理辦公室對公司8個部門法律風險管理工作進展情況進行自查，針對存在問題現場提出整改意見。
6月7日法律風險管理辦公室召開整改會議，針對集團檢查情況，制定28項整改措施。
第二，按規定同8個部門經理簽定《法律風險管理目標責任書》。
風險管理工作總結 篇6
我校按照《即墨市教體局崗位廉政風險管理領導小組辦公室崗位廉政風險管理實施方案》，認真制定了《崗位廉政風險管理實施方案》，並抓住重點環節，紮實推進，取得了較好的效果。
一、主要做法
1、建立健全組織機構，完善工作機制
為切實加強廉政風險防範管理機制工作的領導，成立了由校長於周鋭任組長，明確了廉政風險防範管理工作的指導思想、對象、範圍、內容和具體要求等。建立領導責任制，一把手對廉政風險防範建設負總責，同時層層簽訂了責任書，年終與黨風廉政建設責任制一併考核。
2、六措並舉抓好廉政風險防範管理工作
一是建立健全組織機構。成立廉政風險防範管理工作領導小組，負責廉政風險防範管理工作的組織、協調和實施。二是逐級簽訂黨風廉政建設責任制，明確任務，狠抓落實。三是明確廉政風險防範內容，即：思想道德風險防範、制度機制風險防範、崗位職責風險防範。四是實施科學規範管理。採取前期防範、中期監控、後期處置等措施，依託計劃、執行、考核、修正的循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理。五是開展學習宣傳教育。每週利用政治學習的時間，採取聽講座、外出參觀、觀看反腐倡廉光盤、進行心理調適和自學等方式開展學習教育活動，並做好學習記錄。六是認真撰寫心得體會。黨員幹部認真做好學習筆記，撰寫心得體會。
3、認真查找廉政風險點
按照“標本兼治、懲防並舉、注重預防”的方針，在堅決懲治腐敗的同時，更加註重治本，更加註重預防，更加註重製度建設，創造性地將現代管理理論引入反腐敗工作中。
4、向社會公示廉政風險點和廉政風險點的防範措施
將已查找到的廉政風險點和廉政風險點的防範措施，分層次的面向全社會進行公示。
二、初見成效
探索與實踐表明，我校廉政風險防範管理工作有效促進了懲防體系建設，創新了反腐倡廉工作方法，深化了預防腐敗制度建設，加大了治本力度，優化了學校廉政建設工作格局，同時，通過對權力運行實施有效監督，已帶來了“以廉促政”的聯動效應。而通過查找風險點、公開風險點，制定風險防範措施，在全校形成了自律與他律相結合、組織監督與羣眾監督相結合的良好局面，增強了黨員幹部的風險意識和廉政意識。一是嚴格目標管理制度。學校結合規範化建設的有關規定，以量化的形式，分別設置具體工作目標，同時制定目標考核辦法，嚴格實行目標管理，提高工作效率和工作質量。二是制定明確的行為規範。制定了各項工作的規範細則，明確什麼可為，什麼不可為，避免或減少問題的發生。三是嚴肅紀律，嚴格責任追究。實行嚴格的責任追究制，主要是為了解決監察對象未能正確履行職責，出了問題怎麼辦的問題。四是進一步完善政務公開制度。
三、存在問題
廉政風險防範管理工作各項制度還有待進一步完善，還沒有一套科學、合理，適合不同崗位的考核標準。
四、幾點啟示
1、減壓增壓，少犯錯誤。
隨着風險防範管理工作的逐步推進，人們的思想觀念、工作方式在悄然轉變。
2、一下一上，共同監督。
搭建起了上下互動、共同監督的平台，有效的達到了預防腐敗的真正目的。
3、查找風險、防微杜漸
通過組織學習、座談等方式使學校領導、教師逐漸理解，查找風險點，不是要“整誰”，其目的是為了減少發生腐敗的可能，防微杜漸，是為了從根本上保護幹部。廉政風險防範管理工作防範的是廉政風險，管理的是防範工作，這一理論開始深入人心，大家充分的認識到每個有權力的崗位都有可能產生腐敗，這就是廉政風險。
風險管理工作總結 篇7
20xx年10月下旬，我來到小額貸款公司。按照安排，分配到了公司風險控制部工作。
風控部的主要職能是對信貸部提供的每筆貸款業務，進行審查，同時撰寫風險控制報告，分析貸款企業的財務狀況。着重從經營和法律角度來判斷可能出現的違約情況，提高風險預測能力。並及時對貸款申請人實施回訪制度，跟蹤收集貸款申請人的貸後會計報表，做好貸後管理。
在近兩個月的工作中，感謝領導和同事們對我的關心指導和熱情幫助。我着重學習了本公司和風控部的規章制度和相關業務知識，並在部門領導的指導下，進行了一些業務的初步嘗試。在財務、法律方面遇到難題時，我會主動地向他們請教，他們也會及時的給我指導。通過不斷的學習和總結，使得自己對本部門的工作性質、業務內容和工作規則有了一定的瞭解和認識。在工作期間能認真完成領導佈置的任務，遵守紀律、關心集體、團結同志。
經過這一段時間的工作，看到了自己在理論和實踐操作上的不足之處。如在撰寫風控報告時，由於缺乏相關專業知識，很難對貸款企業的財務信息做出透徹分析；對《物權法》、《擔保法》、《合同法》等法律法規中的相關法律條款不能做到熟練的綜合運用；對很多事情考慮的不夠具體全面。這都要在今後的工作中，更多地向公司領導和同事們虛心請教和學習。同時，克服自身困難，善於發現自己的缺點並及時改正。
總之，在新的一年裏，我們將按照公司的安排，盡最大努力來完成各項決策的具體實施，加強業務學習，認真開展工作，不斷提高加強風險防範的能力，為公司的加快發展貢獻一份力量。
風險管理工作總結 篇8
當企業面臨市場開放、法規解禁、產品創新，均使變化波動程度提高，連帶增加經營的風險性。良好的風險管理有助於降低決策錯誤之機率、避免損失之可能、相對提高企業本身之附加價值。目前，風險管理已經發展成企業管理中一個具有相對獨立職能的管理領域，在圍繞企業的經營和發展目標方面，風險管理和企業的經營管理、戰略管理一樣具有十分重要的意義。
為落實對XX公司下達的試點工作要求，提高XX公司風險防範和管理能力，XX年XX月XX日上午我們在召開了《XX公司全面風險管理暨內部控制體系建設啟動大會》，就此XX公司風險控制管理工作拉開序幕。現將風險控制管理工作的情況彙報如下：
一、嚴格組織領導，制定正確發展方向。
XX年XX月XX日，公司下發《關於落實XX公司全面風險管理工作的通知》，要求深入落實XX公司《關於建立健全全面風險管理組織體系的通知》，建立了以規範性文件為方向標，以XX公司全面風險管理辦公室為核心，以各部門和各分子公司為基礎，以全體風險控制專員為骨幹的工作體系。積極應對、分層管理、統一協調、多種手段、循環往復圍繞工作目標，按照統一部署，轉變觀念，理清思路，突出重點，履職盡責，不斷提高執行力，保證了重大經營活動符合政策要求。我們根據相關要求，建立風險管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線；風險管理職能部門和風險管理辦公室為第二道防線；內部審計部門和XX公司審計委員會為第三道防線。為了將風險管理工作流程落到實處，有效地預防和控制各類風險，XX公司還與各單位簽訂《風險管理責任書》，明確XX公司和各單位的風險管理主體責任，制訂各單位的風險管理責任指標、相應的考核及獎懲辦法，由XX公司風險控制辦公室監督執行，並組織風險管理考核評價工作。
二、抓住風險識別，努力提高風險識別能力。
一是制定和完善了《全面風險管理實施辦法》，細化了風險識別標準，使風險識別更具操作性，減少了風險分類的人為誤差。二是加強了風險識別能力的培訓，對公司以上人員進行風險管理工作的相關培訓，有效的提高了管理人員的風險識別能力。三是各職能部門和各單位設立風險控制專員，負責風險管理工作的推進和日常工作。
三、抓住風險量化，按時保質完成風險點歸屬分類工作。
在《全面風險管理實施辦法》下發的第一時間裏，我們打破常規，加強計劃，提高效率，按照風險管理辦公室的統一部署，組織實施了風險點的分類工作，協調風險點的歸屬問題，確保了分類工作的有序開展，較好的完成了前期的準備工作。根據風險管理總體安排，現階段的主要工作是在XX公司範圍內全面開展風險管理，重點推進、建設及三大領域的風險管理工作。並按計劃制定了完成時間，除特別註明外，本階段實施安排的啟動時間為XX年XX月，完成時間為XX年XX月，只標註啟動時間的根據實際情況推進。此階段工作主要包含兩部分內容：1、對風險評估所識別的風險點，制訂相應的風險與內控管理改進措施，並安排實施； 2、對、及三大領域單獨制訂實施辦法並組織實施。
四、抓住風險監測，堅持適時、動態監控風險點的歸屬變化。
首先我們建立了風險管理進度月報分析制度，通過按月對各單位、部門風險管理工作報表的統計分析，全面實施已識別風險點的內控完善計劃，重點推進、三大領域風險管理的落實。特別是對接近完成時間節點的風險點的完成情況更是實時監測，隨時掌握進度變化，為風險防範提供準確的信息和依據。其次，對於風險點的職能歸屬發生變化的情況進行跟蹤落實，確保風險防範工作落到實處。還有每個風險點由專門的職能單位或部門牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風險管理工作。
五、抓住風險控制,強化風險管理的制度防範。
今年以來,我們先後制定、修訂和轉發了管理綜合考核辦法》、《關於做好應對工作的通知》、《關於調查結果的通知》、《關於開展專項活動的通知》等與風險管理相關的規章制度， 分別從緊密結合公司治理層面、各業務流程、三大領域風險點改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機制及用以規範流程的表單入手。並將三大領域分解為規章制度、公司層面、戰略規劃流程、財務流程、採購與成本流程、安全管理流程、經營管理流程、投資領域、工程領域、法律事務領域等分項逐一細化，努力做到用完善的制度管理企業，增強企業風險管控能力。
六、堅持“依法依規辦事、風險控制優先、程序至上、權責對等”的原則，努力做好風險管理辦公室的日常性、事務性的管理工作。
一方面及時與風險點所歸屬的職能部門、單位溝通、協商，以求用最短的時間，最高的效益深入分析經營中面臨的風險因素，制定風險防控的措施和應對預案，實現風險管控目標和管控能力、風險預防和抓住機遇之間的平衡；加強企業日常風險評估工作，切實把風險管理與各項經營管理活動特別是關鍵業務環節緊密結合，探索適合本企業特點的風險量化分析和風險監測預警的技術手段和實現方式，提高風險預警、反應能力和管理水平。截至目前，我們已經完善了X項公司層面、X項財務流程、X項安全管理流程中存在的風險點。
七、控制經營管理風險，完善內部控制工作。
公司於XX年X月成了以和為組長的內部控制工作領導小組，並聘請了專業諮詢機構為公司內部控制工作提供管理諮詢建議。本次內部控制工作主要目標在於通過全面梳理公司已制訂的主要內部控制制度、針對重要管理環節和核心業務流程已設置的相關控制、各管理和業務職能部門崗位設置及權責劃分、以及所有控制要求是否得到實際遵循等情況，就公司相關內部控制的恰當性和有效性展開充分評估及深入討論，並結合公司實際情況及內部控制相關規範的要求進行填缺補漏，以進一步完善公司內控體系。在具體實施過程中涉及內控體系中內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督等五個基本要素。並根據公司的實際情況，內部控制工作領導小組擬定分階段對諮詢機構出具的改進意見加以改進完善，並制定了近期、中期及遠期改進完善時間表，編寫了公司《內部控制手冊》，並在公司內部全面實施。通過推進內部控制工作，完善了公司的各項規章制度，優化了業務流程，加
強了公司的內部管理，強化了各單位的內控意識，降低了管理經營風險，提高了公司的規範運作水平。
加強企業管理是企業永恆的主題，也是企業核心競爭力之所在。我們將繼續加強各部門、各單位之間的學習交流，推動XX企業管理水平不斷提升，促進經濟持續健康發展，為實現做強做優XX企業的目標而努力！
風險管理工作總結 篇9
一、20xx年基本工作情況
1、重視相關金融政策及規章制度的學習，將學習用於實踐。作為一名銀行員工，我深知沒有過硬的業務理論支撐，就無法為業務條線的同事提供完善快捷的服務；無法在日常工作中發現潛在的風險隱患。為了全面提升自己的`綜合素質，跟上政策規章制度的變化，在日常的工作中我自覺系統的學習了相關規章制度和新下發的各項文件，使自己對現行的政策、制度有一個較為全面的認識，對於各監管部門提出的業務諮詢及各種報表數據也能給予及時、準確的反饋和答覆。
2、克服困難，認真履行崗位職責，踏踏實實做好本職工作。20xx年對於我個人來説是困難又充滿了挑戰的一年，剛開始自己感覺很無助，制度建立、每月對總行和監管部門的報表、報告、及總行檢查行內與各個部門之間的聯繫等等工作幾乎都由我一個人完成。但是在短暫的無助後我發現，在這個時候一切消極、負面的情緒都是徒勞，只有積極的面對所有的困難才能保證行裏的工作正常的進行。
在這一困難時期裏，在領導的關心和各部門同事的協助下。我部順利的接受了總行對風控全流程檢查以及銀監工作現場檢查。同時還認真履行自己的崗位職責；踏實完成監控部日常工作。
3、精誠團結、注重培養自己的團隊協作意識，不斷提升自身價值。
在分行領導的關心和支持下，雖然就目前的工作量來説，在行裏的人員配備還是十分的緊張。但是我們每一個人都深深地知道一個人的力量是有限的，促進我部的業務發展，需要的是全行同事的共同努力。在提高自身素質的同時，我注重自己團隊協作意識的培養，與同事們一起以負責任的工作態度，共謀發展的紮實作風，形成了互助互諒、團結友愛的工作氛圍。我在完成自身工作的同時，還向有經驗的同事學習，一起努力使風險合規部在一種緊張而愉快的氣氛種完成每天繁重的工作。
二、工作中存在的問題與不足
由於業務及制度學習還不夠，雖然在日常工作中能夠積極主動的學習相關政策制度，但由於對各項政策制度理解、工作開展等客觀因素，導致存在工作不足，對風險管理不夠的問題。
三、20xx年工作規劃
新年新氣象，20xx年，我將認真彌補自身不足，認真學習業務知識，提高自身素質，認真踏實的履行崗位職責。首先加強與領導、同事之間的交流溝通，繼續增強自己的團隊協作意識；其次轉變思想觀念；及時瞭解風險監控工作中存在問題的艱鉅性、複雜性和多樣性。認真學習風險管理相關知識，提高風險防控與監控的能力；認真學習相關政策及規章制度，力求上進，為更好的完成20xx年各項工作任務，為我行的發展，做出自己應有的奉獻。
總之20xx年，在領導和同事的關心幫助下，我各方面都有了很大的進步，業務素質也得到了較大程度的提高，雖然在很多方面還存在一定的不足，但我相信，在自己的不懈努力下，在部門的關心幫助下，我必定會把工作做得更好，為分行的部門的發展出一份力！
風險管理工作總結 篇10
一、20xx年的工作簡結
20xx年我部門工作的指導思想是：全面貫徹落實內蒙古精儲小額貸款公司第一屆三次股東大會的會議精神和董事長（總經理）的經營思路，圍繞“提高信貸資產質量，提高綜合效益”的總目標，堅持全面、協調、可持續的發展觀，堅持以清收盤活為重點，以增加收入為核心，以體制創新為動力，加大貸款投放，奮力推進業務發展進入快車道。為此，風險管理部緊緊圍繞公司工作重心，以業務發展為主線，以服務“幾大市場”為宗旨，以增效為中心，以強化管理、注重投放、不斷優化信貸結構、防範風險為重點，以清收盤活不良貸款為突破口，加強制度建設，認真、細緻的做好每個客户、每筆貸款的審查。每個客户都建立和完善了紙質信貸檔案和電子信貸檔案，對公司所有的信貸客户建立起餘額、形態、期限等內容的管理表。每個客户的信息，在電腦中可隨時查閲。對業務部已經到期的貸款及時發出上報逾期客户情況説明及風險分析的通知書，督促業務部及時催收。從小貸公司的實際出發既要發展業務又要儘可能的降低風險，真抓實幹，取得了一定成果。總體情況是：貸審會逐步規範，資料的審查較以前細緻、完整，貸款質量不斷提高，檔案管理、合同製作等逐步走向規範，貸款規模逐漸擴張，盈利水平得以提高。
二、20xx年的工作計劃
在新的一年裏，從“內控防範優先，加強制度落實”的角度加強部門隊伍建設。
（一）着重抓好部門人員的培訓，計劃在第一季度以金融法規、各項制度、經營理念和信貸業務規範化操作程序及要求等內容為重點進行學習培訓，在較短時間內培養品質優良、業務素質高、能適應公司改革步伐的。
今年，分行風險管理部大力加強監控隊伍建設和人才培養。在隊伍建設上，今年部門新引進人才7名，充實了貸後管理中心、法律合規中心和押品管理中心的員工隊伍，進一步強化了貸中和貸後的風險管控能力，確保了業務高質高效地開展；在人才培養上，監控部成為分行人才輸送基地，先後有多名員工從我部走出去，他們有的擔任了支行行長助理、有的擔任了部門總經理助理、有的成為業務骨幹；在團隊建設上面，分行監控部關心和重視每一位員工的成長，以人為本，在工作中激勵員工，在困難時鼓勵員工，部門內部呈現出前所未有的積極氛圍。
但分行風險管理部在工作中也遇到一些困難，如日益發展的業務給中後台風險管理工作帶來了較大壓力，押品價值評估工作剛剛起步，不良清收仍然有大量繁瑣而又細緻的工作要做等等。
20xx年即將到來，新年新氣象，在新的一年裏我部將以嶄新的面貌，迎接新的工作挑戰，具體將在以下幾個方面進一步加強工作：
一是對已經完成的操作流程，根據實際運行情況，進行適當的完善和修正，以適應迅速發展的業務對放款、貸後帶來的工作壓力；
二是推動押品價值評估系統建設，為分行對公和個貸系統建立起房地產價值評估數據庫，提高押品價值評估的科學性和準確性；
三是進一步加強不良資產清收。特別是對已執行未拍賣的案件，與法院做好銜接工作，使我行已執行案件儘快進入評估拍賣程序。對已拍賣未受償的案件，積極跟進，爭取明年初受償拍賣款。
風險管理工作總結 篇11
根據上級公司新和電安〔20xx〕127號《關於印發公司開展安全風險管理工作實施意見的通知》文件要求和《公司開展安全風險管理工作實施意見》的要求，為認真貫徹落實國家電網公司、新疆電力公司和和田電力有限責任公司關於推進供電企業安全風險管理工作要求，促進《供電企業安全風險評估規範》和《供電企業作業安全風險辨識防範手冊》在公司安全風險管理中的應用，提升安全基礎管理水平，現將我公司開展安全風險管理工作情況總結如下：
一、工作目標
以國家電網公司《供電企業安全風險評估規範》和《供電企業作業安全風險辨識防範手冊》為依據，以提高員工安全風險意識和辨識防範能力為根本，以防止人身事故和人員責任事故為重點，立足基層班組、員工和作業現場，推進供電企業安全風險辨識防範與評估工作，並與現執行的安全管理手段、方法有機整合，完善安全管理機制和體制，有效提升企業安全基礎管理水平，促進公司安全管理邁上新台階。
二、工作組織
（一）公司成立安全風險管理推進工作領導小組：組長：安建
成員：馮軍艾熱提謝恆魏濤楊曉燕王嶽衡艾克拜爾範國慶黑忠雄阿不來提.艾則孜劉軍艾力忙蘇付亮阿不力克木吐送江.吾甫爾展慧玲
領導小組下設辦公室，辦公室設在安全監察部。領導小組負責推進工作的組織、指揮、協調，根據新疆電力公司和和田電力有限責任公司的要求和安排部署，審定公司開展安全風險管理工作實施意見及措施，指導、評估各單位推進安全風險管理工作。辦公室負責領導小組交辦的各項工作，監督、指導各部門、鄉鎮供電所按要求開展安全風險管理工作。
（二）各部門、鄉鎮供電所要成立以部門負責人為組長的組織機構，根據公司統一安排部署，具體負責本部門推進安全風險評估及作業安全風險辨識防範工作，分專業開展人員安全風險管理培訓，抓好具體工作落實。
（三）各部門、鄉鎮供電所所長是各基層部門安全風險管理工作的牽頭人，要會同供電所各族職工一起研究制定本部門的工作實施方案，開展安全風險管理培訓及工作總結評估，加強工作過程監督檢查，確保安全風險管理工作有效開展。
三、工作內容
（一）開展安全風險管理教育培訓。
主要任務是通過安全風險管理基礎理論培訓和《辨識手冊》、《評估規範》宣貫學習，使各族員工理解安全風險管理的作用就是提高一線工作人員風險辨識能力，全面掌握所從事工作範圍內各類危險因素（環境、設備狀況和人員素質可能造成的人身傷害和責任事故），對作業現場的各類風險實施有效控制。掌握各專業安全風險管理的內容和方法，增強安全風險意識和防範技能。重點工作：
1、各部門、鄉鎮供電所管理人員要重點學習《辨識手冊》、《評估規範》的內容、使用方法以及生產一線各崗位典型作業風險辨識與評估。結合公司系統發生的各類人身事故和人員責任事故，充實完善風險辨識評估內容。
2、各部門、鄉鎮供電所管理人員要針對具體專業和崗位，重點組織開展一線人員風險意識、崗位作業技能、風險辨識控制方法學習。班組制定學習計劃，針對所從事具體工作的特點及本公司系統近年來發生的典型事故，採取專題講座、案例分析、作業實訓、座談討論等多種形式，開展風險管理知識教育和崗位安全風險分析，完成《評估規範》和《辨識手冊》學習，全面瞭解掌握本崗位安全風險，為開展作業風險辨識控制打好基礎。
（二）開展作業風險辨識控制。
主要任務是以防止電力系統常見的人身觸電、高處墜落、物體打擊、機械傷害和誤操作等典型事故風險為案例，組織開展輸電、變電、配電等專業領域作業項目的危險因素辨識。各單位基層班組認真對照《辨識手冊》、《安規》等有關規定，查找本班組工作範圍內的危險因素。各級管理人員要發揮經驗優勢，幫助基層人員查找、分析危險因素。
（三）建立風險庫，制定防範措施
主要工作是以班組為單位，將涉及本班組工作範圍的危險因素建立風險庫。運行工區要每月組織有關人員對一線人員發現的危險因素進行分析，對危險因素涉及到的各類工作，研究制定針對性和操作性強的防範措施，公司將對危險因素和防範措施進行審核、評估。
（四）交流學習，持續改進
主要任務是各專業、班組之間交流學習，持續改進安全風險管理工作。重點工作：
1、公司安全監察科對肖爾巴格供電所、拉斯奎供電所試點班組的風險管理工作開展進行監督、指導，糾正存在問題；組織試點班組進行交流學習，不斷規範安全風險管理的方法和內容。
2、公司跟蹤瞭解各檢查部門、鄉鎮供電所安全風險管理工作進展，分階段開展監督檢查，對發現和暴露的共性問題進行分析，並及時研究解決。每季度組織各部門、鄉鎮供電所進行經驗交流，取長補短，不斷提高。
安全風險管理是一項系統工程，也是安全生產管理的一項長期任務，我公司將持之以恆、長抓不懈。突出安全風險的預防和控制，做到風險發現、評估、控制、消除過程閉環。加強工作指導和監督檢查，及時分析解決工作中遇到的各種問題，做到安全風險管理工作計劃、實施、檢查、反饋的管理閉環，實現安全管理工作持續改進提高。
風險管理工作總結 篇12
一、抓好自身建設，全面提高素質。
我作為一名風險管理員，肩負着銀行賦予的重要工作職責，知道自己責任重大，努力按照政治強、業務精、善管理的複合型高素質的要求對待自己，加強政治理論與業務知識學習，全面提高自己的政治、業務和管理素質，為做好風險管理工作打下紮實基礎。在實際工作中，我做到愛崗敬業、履行職責，吃苦在前，享樂在後，全力實踐“團結、務實、嚴謹、拼搏、奉獻”的時代精神，提高工作效率與工作質量，促進銀行風險管理工作深入發展。
二、刻苦勤奮努力，全面做好風險管理工作。
20xx年——xx月，我參與銀行信貸管理系統優化、測試工作，20xx年xx月xx日迴風險管理部工作，這期間，我刻苦勤奮、認真努力工作，主要完成以下五方面工作：
一是對全行xx個個人類貸款管理制度辦法和操作規程進行了認真的梳理，針對操作風險方面存在制度缺失、缺陷問題，撰寫了《關於完善個人貸款制度防控治理借名假冒名貸款的建議》分析報告。
二是針對我部使用二期系統的情況，撰寫了信貸管理二期系統修改、完善建議；對信貸管理部制訂修改的《重慶農村商業銀行授信業務基本制度》等五個制度辦法進行初審，提出十多條修改意見建議；參與開展信貸管理系統數據質量調研工作，提出意見和建議；完成了風險管理基本制度和操作風險管理辦法的後評審工作，並提交合規管理部審核。完成信貸管理部、電子銀行部和信用卡部提供的xx個現行制度辦法和操作規程的制度後評價工作，提出完善和修改建議。
三是按數據清理相關方案要求，對兩家支行信貸管理系統數據進行實地核查，並就出現的問題進行分析，提交相關工作底稿。對德勤公司披露的20xx年底各逾期檔次與我行報表數據不一致的情況，到兩家支行實地調研，瞭解並分析產生不一致的原因，並上報相關部門。
四是完成全行20xx年底貸款期限類型分佈，20xx年底和20xx年底全行十大貸款客户的貸款餘額、佔比及排名等數據的分析工作，並形成相關表格資料。根據《關於完善個人貸款制度防控治理借名假冒名貸款的建議》分析報告所反映的問題，對個人業務部、三農事業部和合規管理部進行了風險提示。對全行20xx年一、二、三季度即將到期的大額貸款進行分類彙總分析，對所涉及的支行進行風險提示，共計發出貸款到期風險提示書8份。完成xx年底我行小額農户信用貸款違約情況的統計工作。
五是按要求，準確及時上報報表。參與普華永道、德勤等公司就我行實施信用風險內評法的相關問題交流會。
三、培養良好作風，促進工作發展。
做好銀行風險管理工作，除了業務知識與技能外，更主要的是工作作風。作為一名風險管理的新兵，我嚴格要求自己，培養良好作風，以嚴謹的工作態度對待工作，承擔自己的責任，認真對待每一項工作，按時完成任務，提高工作質量，向銀行交出一份合格答卷，促進風險管理工作發展，確保銀行資產安全，實現最大效益。
四、下一步工作打算。
我要在認真總結取得工作成績的基礎上，努力做好下一步工作：一是開展新資本協議差距整改，將各個條線、各個種類的風險納入全面風險管理框架下，提高風險管理水平。二是進一步強化風險識別、預警和監測分析，提高風險防範能力，確保銀行資產安全。三是開展全面風險排查，採取針對性的措施，有效化解風險，促進銀行健康穩定發展。
上半年，我認真努力工作，雖然提高了自己的工作業務水平，完成了工作任務，取得一定成績，但是與銀行的要求相比，還是需要繼續努力和提高。下半年，我要繼續加強學習，努力實踐，求真務實，開拓創新，奮發努力，攻堅破難，把各項風險管理工作提高到一個新的水平，為銀行的發展做出我應有的努力與貢獻。
風險管理工作總結 篇13
今年，風險處在深圳局黨組的正確領導下，緊扣“發揮傳統優勢，建設大局強局；創新機制模式，打造一流口岸”兩大工作目標，抓好“千方百計保安全，一心一意促發展，聚精會神抓建設”三大重點任務，以開展羣眾路線教育實踐活動為契機，切實加強作風建設，着力解決民主生活會整改問題和基層反映問題，全力推動風險管理處各項工作開展，確保工作目標的順利實現。
一、深入開展羣眾路線教育實踐活動
風險處高度重視羣眾路線教育實踐活動，始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿於羣眾路線教育實踐活動中，堅決不走過場，通過深入開展政治理論學習、密切聯繫基層，認真查擺和梳理“sf”問題，全力解決民主生活會涉及風險處的2個問題、分支機構提出的5方面問題和企業反映的3個問題，以及風險處牽頭解決的業務督察4個問題，全年共制修訂7項規範性文件，科學制定年度績效考核指標，並將質量體系內審同業務工作質量檢查有效結合開展。同時，針對自我剖析發現的“sf”問題，風險處黨支部班子，通過制定15條整改措施，進一步加強作風建設，主動改變一切不適應基層願望的做法，確保羣眾路線教育實踐活動取得工作實效。
二、完善制度，全面規範風險管理工作
一是風險評估系統規範穩定。通過制定系統操作規範和維護作業指導書，將3類進口動物產品，2類進出口植物產品，2類進出口食品，36類進出口輕紡產品，7類出口化礦產品、160類機電產品以及ccc入境驗證產品等納入第一批系統適用範圍，確保業務規則在業務處室的嚴格控制下準確指導一線工作。同時，制定風險布控工作要求。截止今年底，系統實施一級布控1條，二級布控38條，三級布控612條，為進出口產品實施及時有效檢驗檢疫監管提供了有理保障。
二是風險管理工作規範受控。結合質量管理體系建設工作，引入iso31000《風險管理原則和指南》的管理理念，將風險管理工作嵌入到質量管理體系框架，建立《風險管理控制程序》，並對全局開展培訓工作，確保各單位風險評估工作規範受控，今年各單位報告較大以上業務風險24項。在此基礎上，通過組織撰寫《20xx年深圳局質量安全風險分析報告》、《20xx年檢驗檢疫風險分析年度報告》，對深圳局20xx年檢驗檢疫業務質量安全風險情況進行深入分析，針對性出台了《今年度深圳局進出口產品風險管理措施表》，涵蓋各大類產品風險等級及其對應的抽批比例、送檢比例以及重點檢測(參考)項目等，指導基層檢驗檢疫工作。
三是風險預警工作規範高效。制定發佈了《進出口工業產品風險預警及快速反應管理工作規範》，規範相關業務處和分支機構的職責權限，建立完善的工作流程，切實提高風險預警和快速反應工作成效。加強風險信息收集工作，重點組織開展“進出口商品質量安全風險信息採集系統”的部署上線工作。全年審核上報進口商品不合格信息3445條。同時，根據深圳局進出口商品的特點，向總局申請設立針對北美地區的進出口商品質量安全風險信息國家監測點。
三、創新舉措，全面深化檢驗檢疫企業信用和分類管理工作
一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況，對原《深圳出入境檢驗檢疫局企業信用評價辦法》進行全面修訂，重新明確信用評價的工作方法和工作流程，頒佈實施《深圳出入境檢驗檢疫局企業信用管理工作規範（試行）》突出強化信用評級的應用。同時，承擔總局《檢驗檢疫企業信用管理辦法》的核心內容《檢驗檢疫企業信用採集條目和特殊規則》修訂工作，共計修改增補40餘條。
二是組織完成今年度企業信用評定工作。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級信用企業167多家，向總局推薦邁瑞醫療等3企業為檢驗檢疫aa級企業。
三是在檢驗檢疫監管中深入運用企業信用等級。在進口機電產品檢驗監管中實施了企業信用管理和產品風險管理相結合，的差別化檢驗監管新措施。如除被評定為hhh類產品外，對a、b、c、d級信用等級的進口商在進口同等風險產品時實施了不同的口岸查驗檢驗比例。在原產地業務中，對轄區信用等級為aa級和a級的企業全面實施無紙化管理措施。實施該項措施後，企業辦事效率提高近90%，成本節約近80%，實現檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中，將信用a級作為一類企業的必要條件。
四是積極推進與地方政府和海關的聯合徵信。已與XX市企業信用中心實現數據交換，首批更新了275條行政處罰信息和1萬餘家企業登記信息，同時利用XX市企業信用中心數據評定了今年檢驗檢疫企業信用等級；在恢復原有XX市企業信用信息系統的44個用户的基礎上，爭取新增14個共享用户。此外，試開通了深圳海關—檢驗檢疫企業信用系統，建立了與深圳海關的聯合徵信渠道，為檢驗檢疫信用等級和海關信用等級互認奠定了基礎。
五是全面提升企業分類管理效能。在梳理分析分類管理三年來實施成效的基礎上，修訂發佈了《出口工業產品生產企業分類管理工作規範》，將企業分類考核標準項目數量由原來的78個整合為66個，一類企業考核由兩次考核改為一次考核。同時，結合XX市質量強市工作要求，將一類企業的比例比20xx年底增加40%，並給予“準免驗”待遇。
四、夯實基礎，穩步開展政策研究工作
發表了《構建基於質量管理體系的全面風險管理工作機制》研究報告，對構建以質量管理為基礎、風險管理為核心的檢驗檢疫監管工作體系進行了研究，形成的《風險管理控制程序》研究成果已應用到工作實踐中；參與深圳局工業品中心實驗室改革小組、“新形勢下檢驗檢疫職能定位研究”的政策研究工作；承擔總局“跨太平洋戰略經濟夥伴關係協定”研究，對tpp影響開展了分析應對。
五、協同應對，全面加強技術性貿易措施工作
一是組織開展深圳234家出口企業遭受國外技術性貿易措施影響調查工作。據統計，深圳地區約24.4%的出口企業受到國外技術性貿易措施的影響，遭受直接損失金額20.69億美元，為應對而增加額外成本為21.91億美元。
二是加強技術性貿易措施專家隊伍建設。組建了133名涵蓋深圳主要進出口產品範圍的專家隊伍，其中26名被總局聘為wto/tbt專家，同時再向總局推薦25名wto/sps專家。
三是組織做好tbt/sps通報評議及特別貿易關注工作。組織專家對美國、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項通報開展評議工作，並及時反饋評議意見。其中，參與提出的針對美國“第三方審核機構認證機構認可計劃”評議意見，已被美國採納並推遲實施。同時，組織專家撰寫《對美國第三方審核機構/認證機構認可計劃的關注》成為我國在wto/tbt例會上提出的特別貿易關注議題。
四是組織做好譯文編撰工作。承擔了總局《今年美國技術性貿易壁壘國別報告》、《20xx年度中國技術性貿易措施年度報告》、《自貿區國別報告》，參與總局報國務院的《關於進一步加強技術性貿易措施工作指導意見》等材料的編寫工作。同時，與標法中心聯合申報明年《技術壁壘監測預警關鍵技術研究與應用》的公益性基金課題項目。
五是承辦“全國技術性貿易措施部際聯席會議第21次聯絡員會議暨金磚國家技術性貿易措施研討會”、“全國出口企業遭受國外技術性貿易措施影響調查工作啟動會”等會議，通過參觀座談，展示了深圳局工作成績，提升了深圳局在系統內應對技術性貿易措施工作的地位。
六是加強與XX市職能部門聯合應對工作。聯合XX市世貿組織事務中心連續開展兩期技術性貿易措施培訓工作，我局專家和企業代表共計200餘人參加培訓，並參與《wto與深圳》雜誌編寫工作。
六、強化內審，全面推動質量管理體系建設工作
一是將質量管理體系內審與業務工作質量檢查相結合。通過抽取檢查各類業務單證2124份，開具不符合項95項，建議改進項48項。各單位均制定了糾正措施和預防措施，對不符合項進行了整改並通過驗證。
二是製作發佈深圳局質量管理體系文件電子書。將深圳局質量管理體系文件，包括1份質量手冊、8份程序文件、1800餘份深圳局管理文件、1600餘份管理工作指導書及作業指導書等製作成電子書放至內網供各單位下載查閲，做到便利高效。同時，與oa辦公系統進行有機銜接，確保質量管理體系的審批、發放等功能在oa系統中完成。
三是對照總局質量管理體系評價標準，積極開展自查。質檢總局質量管理體系評價標準下發後，質量辦結合質量管理體系內審，認真開展自查，重點查找在機構人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問題，深層次剖析其原因，並提出改進措施，提升質量管理體系運行成效。
四是配合監審室，以作業指導書中作業流程圖為基礎，通過修訂完善形成內部行政管理廉政風險防控權力運行流程圖，並將各項廉政風險防控措施加入到作業指導書中，將質量管理體系與廉政風險防控工作深度融合。
七、細化指標，紮實開展績效管理工作
調整深圳局績效考核指標框架，優化考核操作流程，明確落實總局績效考核指標的工作方案，簡化程序，凸顯實效，以績效考核為“總抓手”推進“保安全、促發展、抓建設”三大重點任務的有效落實，推動各項工作“爭第一，創一流”。
一是根據民主生活會整改工作方案要求，按照“去繁就簡、講求實效”總體思路，修訂印發深圳局績效考核管理辦法和績效考核操作規程，加強對績效考核工作的組織實施和監督管理，簡化操作流程，確保績效考核工作公平公正、公開透明。
二是調整了績效考核指標框架，將考核指標縮減為日常基礎工作指標、年度重點工作指標、綜合評價、突出成績加分、工作質量問題和事故（含一票否決）扣分5部分，以日常基礎工作指標和年度重點工作指標落實“保安全、促發展、抓建設”三大重點任務,以突出成績加分推動“爭第一，創一流”,以工作質量問題和事故（含一票否決）扣分實現工作責任追究。同時，組織各單位共同擬製可量化考核的績效考核指標，無縫對接總局對深圳局的績效考核指標。
三是組織做好落實總局今年度績效考核指標的工作。成立總局績效考核指標落實推進領導小組，開展日常基礎工作指標和年度重點工作指標完成情況季度報送工作，加強過程管理和日常監督檢查，直觀把握總局對深圳局的績效考核指標的完成進度，確保各項績效考核指標執行到位。明年1月24日，國家質檢總局對各直屬檢驗檢疫局績效考核結果進行通報，深圳局以總分96.88分，全系統排名第4名的成績獲評優秀
四是組織開展深圳局年終績效考核。一是由考核主體對日常基礎工作和年度重點工作的完成情況進行考核，風險處組織完成了反饋、申訴和複評工作；二是將各單位的年度工作總結髮送給局領導和各相關單位作為綜合評價的參考材料，監審室全過程監督各單位互評投票計分工作，風險處彙總計算黨組成員評分結果；三是考核主體根據各單位申報和自行掌握的情況對存在的工作質量問題進行考核扣分；四是由各部門自行申報突出成績加分，經分管處室初審後給出加分意見。經過考評、反饋、申訴、複評，領導小組審議和公示等程序，完成了今年度深圳局績效考核工作。
風險管理工作總結 篇14
20xx年，認真貫徹總公司安全生產工作部署，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”方針，緊密圍繞總公司安全風險管理目標開展工作，以總公司安全風險管理“三四五九”工作思路，深入落實“九阻斷、八必查”，強化現場風險控制，夯實安全基礎目標，確保安全風險管理各項工作有序發展。主要做了以下工作：
一、領導高度重視，推進安全風險管理體系建設。
為能夠使安全風險管理各項工作得到有效落實，公司將安全風險管理工作納入公司每週一黨政聯席會議議程，由安全風險管理專職人員彙報安全風險管理工作推進情況和存在的問題，針對工作開展中的問題，參會人員共同探討，分別交換意見，確定最終解決方案。並結合安全風險管理推進工作領導小組成員各自工作實際，劃定任務，明確職責，形成任務到人、責任到人、層級負責、嚴抓落實的良好局面，為工作的開展奠定了基礎。
二、加強崗位培訓，提高幹部職工安全風險意識。
1、開展事故案例警示教育。結合鐵路總公司通報的作業人員責任死亡較大事故，制定事故案例警示教育內容，組織幹部職工學習“（20xx）96號”《關於進一步加強近勞動安全工作的通知》及（20xx）94號《污水提升站、化糞池等集污設備維修安全操作規程》，充分利用班前點名會、職工學習會、安全“警示室”等，明確各級幹部的監控責任和職工崗位作業標準，並在污水提升站、化糞池等集污設備等維修作業中認真貫徹落實。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲藏室、冷庫等有限空間作業技術要求和管理程序。
2、安全風險知識培訓。組織各車間安全管理人員，在職培基地分5次進行安全風險管理知識培訓，通過 “安全風險管理方法與技術”“安全管理理論與方法”“安全文化建設”三個培訓課件，結合公司安全生產實際情況，引導幹部職工樹立安全風險意識，正確識別安全風險源點，熟練掌握現場作業風險源點控制技巧，提高職工現場處置能力。
3、新工崗前培訓教育。對新分到我公司的5名大學生、33名高職畢業生，在公司培訓基地，分兩期對新職人員進行崗前安全培訓。勞人部針對新職培訓工作，提前入手，精心準備，找準培訓重點、確定培訓內容，從安全部、勞人部等相關業務部室，抽調文化素質高、安全意識強、專業功底硬的人員，擔當授課老師，採取多種形式，保證培訓效果，避免走形式、走過場，做好新入路職工初期的培養、鍛鍊，促進新工的儘快成長和成才。同時找準培訓重點、制訂“一人一案”的培訓計劃，尤其要增強預算編制、電器維管、集中控制等關鍵崗位適應性實踐鍛鍊，鼓勵新接收職工考取國家認證資格，採取多種形式，保證培訓效果。對於實習期滿達不到崗位標準要求的不予定職。環節，確保人員、設備安全。
4、提高幹部素質。為提高幹部業務能力，強化幹部下現場指導水平，公司將提高幹部素質作為下半年的一項重點工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署，結合每名幹部崗位工作的實際情況，着重從政治素質、業務素質、綜合素質等方面，制訂幹部素質培訓計劃，突出幹部素質培訓的質量和效果，增強幹部素質培訓計劃可操作性，每週按計劃通過政治素質、業務素質、綜合素質等方面內容培訓學習。同時，由公司勞人部、紀律監察室等部門聯合組成“幹部提素”檢查督導小組，不定期、不定點的對各部室、各車間幹部提素計劃落實情況督導檢查，並通過對相關人員培訓結果提問，達不到要求車間或者個人，所有培訓工作推到重來，並納入月度考核，保證了幹部素質培訓計劃的有效落實，提高幹部素質培訓的質量和效果，增強幹部素質培訓計劃可操作性。
三、落實四個機制，重點卡控現場作業風險源點。
1、針對公司生產任務種類多、日常作業流動分散、作業面廣等突出特點，組織專業人員對管內在建工程、房建、供水、物業、鍋爐等重點部位進行“地毯式”梳理彙總，廣泛收集近年來發生的安全問題及違章違紀情況，圍繞人員、設備、管理三大要素，並對數據進行分析，初步確定15個風險源，83個風險點。通過深入一線，組織車間、班組幹部職工從思想認識、人員素質、設備質量、現場作業等方面進行探討分析，部學研判風險源，最終確定15個風險源確定安全風險控制重點和難點，按照安全風險等級逐項確立72個安全風險點，實現風險數據全覆蓋。
2、將各類安全風險點按照人為因素、技術因素、自然條件因素等產生原因進行梳理分類，綜合評估其風險概率、風險範圍和嚴重程度，並分別制定針對性卡控措施和應急處置措施281條，將風險管理全面融入既有安全制度，從安全生產管理制度、安全生產監督檢查、安全生產考核等幾個方面，修訂完善安全管理制度、辦法，找準了安全風險管理的切入點。
3、進一步完善安全問題報告制度，明確各部門的響應人員、時限、流程及應對方案，嚴格規範報告程序，嚴肅報告紀律，堅決消除瞞報、遲報現象。迅速將新發現的安全問題納入《安全風險問題庫》，並根據應急預案規定，適時啟動相關應急預案。
四、明確風險重點，強化現場安全風險控制處置。
1、公司根據實際工作情況，確定月度重點工作項目，從客車上水、鍋爐焚火、物業管理、基建工程、高鐵設備、交通安全、消防安全等重點工作，制定公司月度安全風險源（點）控制表予以下發，各車間根據公司安全風險源控制點，結合車間生產任務，分別制定車間安全風險源點控制表和控制措施，下發到班組貫徹落實，並通過公司各級檢查人員下現場檢查和跟班作業檢查，強化作業標準和安全卡控措施落實，確保各項安全措施落到實處。
2、針對季節更替、工程改造、設備更新、業務變更等內外部條件的變化和運輸生產的新情況、新問題，及時分析研判安全風險的變化，動態調整“月度安全風險源點控制表”中的控制點和控制措施，補充修訂風險和控制措施，時刻保持把握安全風險源的高度敏感性，確保安全風險管理及時跟進發展變化的安全形勢。
五、夯實管理基礎，規範規章制度管理辦法措施。
1、安全職責、標準流程修訂。按照總公司安全風險“三四五九”總體思路，公司組織人員首先從明確管理職責上入手，按照“逐級負責、分工負責、崗位負責”的要求，進一步明晰和落實各部門、各崗位的安全職責，消除職責不清，推諉扯皮現象的發生，嚴堵安全管理漏洞。其次從落實崗位職責制定上入手，通過修訂管理人員、作業人員崗位職責，明確各崗位工作職責範圍，將責任落實到各生產崗位和各作業環節。最後從各崗位工作標準、流程修訂上入手，通過修訂管理崗位量化指標和作業崗位“安全風險提示卡”，使每個幹部職工都清楚自己的職責，都知道按什麼程序去做，應當達到什麼標準。截止目前，完成安全職責316個，其中公司層面1個，公司領導9個，部室14個，部室管理崗位87個，車間31個，車間管理崗位174個；完成工作標準270個，其中公司領導9個，部室管理崗位87個，車間管理崗位174個；完成工作流程94個，其中公司層面40個，各部門54個。完成31個作業崗位標準流程修訂，形成“生產崗位作業標準、流程(指導書)”1份。
2、應急預案公佈。一是公佈《暴風雨雪霧等惡劣天氣應急預案》、《地震災害應急預案》、《交通安全應急預案管理辦法》、《建築施工安全事故應急預案》、《x處置羣體性突發事件應急預案》、《火災事故應急預案》、《食品衞生突發事件應急預案》、《雨雪天氣小區道路掃雪鏟冰應急預案》、《林業消防應急預案》、《物業高層消防應急預案》、《電梯救援應急預案》、《生產、生活供水突發事件應急預案》、《防洪應急預案》、《鍋爐安全事故應急處置與救援預案》、《破壞性地震應急預案》16個，以提高非正常情況下的應急反應能力和應急處置水平，防止次生、衍生事故的發生。二是公佈《物業高層給水機電設備維修使用管理辦法》、《吸污車使用管理辦法》2個，規範設備維修使用行為，提高設備運用能力。
3、完善規章制度。一是完善《給水運營管理細則》，規範給水運營管理，降低設備故障率，提高運營設備現場故障處置能力，縮短維修、搶修時間，節約維修成本，確保給水設備安全、可靠運行。二是完善《鐵路土地管理暫行辦法》，規範鐵路用地管理，確保鐵路運輸安全和鐵路土地權益不受侵害。三是完善《鐵路土地租賃管理辦法》，規範鐵路土地租賃行為，確保鐵路土地不產生糾紛問題。四是完善《職工調轉管理辦法》，規範職工調轉程序，更好的服務於公司安全生產和經營發展。五是完善《勞保、工具用品管理辦法》，規範勞保、工具用品管理行為，提高職工愛護勞保、工具用品的主人翁意識，確保一線生產任務順利進行。六是完善《屋裂縫觀測標誌製作標準及觀測要求》，規範房屋設備病害觀測標誌製作要求，為正確判斷房屋設備加固整治病害提供準確依據。七是完善《關於下發 “教練式檢查、積分式考核、擔保式返獎”安全管理實施辦法（試行）》，規範幹部職工日常工作方式，激勵幹部職工履行崗位安全風險控制責任的積極性。八是完善《關於印發超限超重貨物運輸（保障）管理辦法（試行）》、規範我公司超限超重貨物運輸（保障）管理，確保超限超重貨物運輸絕對安全。九是完善《房產租賃管理辦法》，有效落實精細化管理，規範公司房產租賃管理工作，防範經營風險，維護公司合法權益。
六、存在問題及整改措施：
存在的主要問題：一是重點安全風險源點卡控沒有得到有效落實，如井溝清掏、表井抄表作業有害氣體控制措施沒有得到認真執行，通過現場檢查，提問作業人員，對基本的控制程序認識不清。二是個別車間對公司發安全風險源點控制不能及時下發到班組，造成班組對現場控制不能得到有效落實執行。
整改措施：一是加強安全風險管理知識培訓，通過培訓推進計劃安排，組織人員分批參加培訓，提高人員意識。二是加大考核力度，重點對安全風險管理工作問題突出的部室、車間以及人員納入月度考核、幹部履責考核，強化人員責任意識。
風險管理工作總結 篇15
20xx年，我股按照市、縣局對税源管理工作的各項部署要求，結合我局實際情況，以税收風險分析為重點，以數據管理為基礎，暢通與其他部門的數據共享渠道，提高涉税數據應用質量，加大風險任務應對強度，配合減税降費各項工作，服務地方經濟發展。現將全年工作開展情況彙報如下：
一、20xx年工作成效
今年截止11月底年我局共應對各類風險任務1546條，其中省局任務1290條，市局任務170條，縣局自行制發任務86條。共計入庫税款、滯納金及罰款2450.7萬元，所得税彌補虧損24.6萬元。入庫數比去年全年1244。2萬元增長了1206。5萬元，與去年同期相比增幅達到97%。
一是跨區域風險管理協作。協助任務完成情況：我局發起協作任務79條，遠超出市局要求數量，接收協作任務共7條，我股在24小時內接收並將任務交派給應對崗，做到按時處理。風險任務統籌和規範執法：在風險任務下發前都進行了按户歸集，扎口管理，對同一納税人的不同風險點，先進行統籌歸併再發起任務，以減少入户檢查次數，達到規範税收執法，減輕基層負擔的目的。
二是積極開展減税降費工作。省局通過税源管理平台下發我局減税降費任務5批次284條，我股積極與相關股室進行溝通，積極配合做好平台任務的維護和任務分配工作。同時對基層分局進行指導，及時轉發應對指引，做到不壓、不拖，確保基層按期完成任務。隨時關注任務辦理進度，按照縣局減税辦的要求提供相關數據資料，較好地履行了崗位職責。
三是加強自主識別風險推送工作。為充分發揮風險管理職能作用，我們開展向風險要收入，主動開展風險分析，為完成税收收入任務做貢獻。今年，縣局自行制發任務16批次任務86條，共計入庫税款、滯納金及罰款2389.7萬元，佔全部風險入庫的97.5%。重點加強建築房地產行業少繳風險。在房產税、土地使用税及企業所得税彙算清繳期過後及時比對未繳少繳風險。二是加強與管理分局溝通，提高分局存在加收滯納金的税款就要考慮如何計入風險成果的意識，及時獲得未在徵期申報的納税人信息通過風控系統推送應對。三是通過以地控税手段，對繳滿一年期耕地佔用税未及時申級繳納土地使用税的企業進行跟蹤分析發現風險。
四是強化任務複核工作。我股積極採取案頭複核和實地複核相結合的方式，結合風險點，重點從報告反饋內容、事實認定、處理依據、數據計算等方面進行復核。對事實不清、證據不足、內容不實、數據不準的任務堅決回退分局重新辦理，風險任務複核率達到100%。
五是組建風險團隊。組建風險分析應對團隊。通過實行自願報名、縣局推薦、分組抽調實地開展分析應對工作。通過高校培訓方式提高風險團隊人員的知識儲備。在兩税彙算清繳過程中，團隊成員全程參與，在實踐中提高業務素質。
二、明年風險工作謀劃及準備採取的措施
（一）加強風險專業團隊識別風險的專業知識培訓力度。為確保風險應對工作落實到位、切實提高風險應對質量，突出抓質提效，開展提升能力、提升標準、提升效率“三提升”活動。一是以熟練操作平台為基礎，針對部分風險應對人員對税源管理平台操作不熟練，召開“税源管理平台”專題培訓，提高風險管理和應對人員的平台實操能力。二是以提高應對能力為核心，召開風險應對集中培訓，在以省局下發風險任務應對結果為案例現場教學，對市局核查報告模板、風險應對文書應用、風險推送流程、應對成果體現等方面進行專題培訓，提高基層人員應對能力。三是以提升工作質效為關鍵，召開風險工作培訓會，以省局下發的風險任務應對結果為案例現場教學，製作核查報告模板、填寫要求、各項表單的適用、任務推送流程和成果體現方式等，儘量使基層工作人員逐步熟練掌握平台操作流程、規範報告填寫，提高基層應對質量，減少上級審核回退次數。
（二）細化績效考核指標，按工作要求分解考核指標，下壓一級，提升風險應對質量。明年的績效考核指標中風險管理主觀努力程度、複核回退率仍然是重點指標，市局開會要求“不管採取什麼措施（加大分析力度還是有其他好的方法，還要重點抓地税税種—契税、土地增值税、耕地佔用税等）一定要完成徵管努力程度這個指標，這就需要我們牢固樹立只要有存在加收滯納金的税款就要考慮如何計入風險成果的意識；省局任務和市局下發的評估任務，要由風險管理領導小組集體審議通過，未達到上級核查要求的，本級進行回退，防止出現被市、省局複核回退一條扣0。5分。
（三）完善涉税數據庫信息。通過模型掃描，特殊風險事項任務導入，加大自主發現風險任務下發力度。
（四）加大任務複核力度，隨着風險管理工作的深入，及時開展工作流程，文書使用，風險點核實、反饋內容等風險應對結果的複核，對不符合要求的堅決退回重新應對，促進應對質量的提高。
（五）創新大數據信息管税合作，提高綜合治税水平。在政府的牽頭指導下，與縣綜合治税辦的聯繫溝通暢通，及時提取各綜合治税成員單位職能部門的涉税信息，加大對涉税信息的風險識別。強化第三方信息涉税數據採集。積極協助政府政務雲平台搭建，實現信息共享，為做好税收風險分析工作開展提供有效的數據支撐。堅持把涉税數據採集和應用作為一項基礎性、長期性工作來抓，立足風險識別涉税數據需求，着力在數據採集的廣度、深度上下功夫。